בשנת 2011, חוקק "חוק ייעול הליכי האכיפה ברשות ניירות ערך (תיקוני חקיקה), התשע"א-2011" הקובע שורה של סנקציות אשר בסמכות ועדת האכיפה ברשות לניירות ערך להטיל על ארגונים בגין הפרות חוקי ניירות ערך אשר אינן מגיעות לכדי עבירות פליליות. 

לאחר חקיקת החוק, רשות ניירות ערך פרסמה מסמך קריטריונים להכרה באפקטיביות של תוכניות אכיפה פנימית שהינן מנגנון וולונטרי אותו מאמץ הארגון באופן שוטף כדי לוודא ציות של הארגון ובעלי התפקידים בו לדיני ניירות ערך. קיום תכנית אכיפה פנימית אפקטיבית ועדכנית ועריכת ביקורת על יישום תכנית זו, עשויים להעניק הקלות במסגרת שיקולי האכיפה של רשות ניירות ערך לארגונים בתהליכי אכיפה פליליים ומנהליים, כגון סיווג ההפרה כקלה יותר ואף אי נקיטת פעולות אכיפה כלל, בהתאם לנסיבות המקרה.

 

משרדי מתמחה בסיוע לארגונים במתן שירותי רגולציה ובכלל זה, ביקורת על יישום תוכנית אכיפה מנהלית.